證券代碼：000899     證券簡稱：贛能股份      公告編號(hào)：2017-29

                        江西贛能股份有限公司

           2017年上半年度募集資金存放與使用情況

                                的專項(xiàng)報(bào)告

    本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

    根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布的《上市公

司監(jiān)管指引第2號(hào)――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告

[2012]44 號(hào)）和深圳證券交易所印發(fā)的《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)

作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號(hào)：上市公司募集

資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告格式》等有關(guān)規(guī)定，江西贛能股份有限公司

（以下簡稱“公司”或“本公司”）董事會(huì)編制了2017年上半年度募集資金年度

存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告。

    一、募集資金基本情況

    （一）實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間

    經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)〔2015〕3031 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，本

公司由主承銷商華融證券股份有限公司（以下簡稱“華融證券”）采用非公開發(fā)

行方式，向特定對(duì)象國投電力控股股份有限公司非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）

329,000,000股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 6.56元，共計(jì)募集資金總額為

2,158,240,000.00 元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用 6,474,720.00 元后的募集資金為

2,151,765,280.00元，已由主承銷商華融證券于2016年1月12日匯入本公司

募集資金監(jiān)管賬戶，上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合

伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2016〕10-2號(hào)）。另減除驗(yàn)資費(fèi)、

律師費(fèi)、發(fā)行登記費(fèi)、信息披露費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用

1,539,000.00元后，公司本次募集資金凈額為2,150,226,280.00元。

    （二）募集資金使用和結(jié)余情況

    本公司以前年度已使用募集資金1,243,959,390.26元，以前年度收到的銀

行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為17,135,832.68元；2017年上半年度實(shí)

際使用募集資金18,213,741.64元，2017年上半年度募集資金賬戶收到的銀行

存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)的凈額為 7,505,817.42 元；累計(jì)已使用募集資金

1,262,173,131.90元，累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)的凈額為

24,641,650.10元。

    截至2017年6月30日，募集資金余額為人民幣913,703,798.20元（包括

累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額，以及非公開發(fā)行股票時(shí)用自

有資金支付的律師費(fèi)、發(fā)行登記費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的外部費(fèi)用

1,009,000.00元）。

    二、募集資金存放和管理情況

    （一）募集資金管理情況

    為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)

益，本公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證

券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有

關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《江西贛能股份

有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。根據(jù)《管理辦法》，本公

司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，經(jīng)公司于2015年12月30日召開的2015年第九次臨時(shí)

董事會(huì)會(huì)議審議通過，同意公司在中信銀行南昌分行開設(shè)銀行專戶對(duì)募集資金實(shí)

行專戶存儲(chǔ)，開戶銀行名稱為：中信銀行南昌分行營業(yè)部，賬號(hào)為：

8115701012900027255。

    公司于2016年2月2日與保薦機(jī)構(gòu)華融證券、中信銀行南昌分行營業(yè)部簽訂了

《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，監(jiān)管協(xié)議明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議

與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)

已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。

    （二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況

    截至2017年6月30日，本公司設(shè)有1個(gè)募集資金專戶、1個(gè)用于募集資金

使用的活期存款賬戶，募集資金存放情況如下：

                                                                 單位：人民幣元

         開戶銀行                 銀行賬號(hào)          募集資金余額      賬戶類別

中信銀行南昌分行營業(yè)部       8115701012900027255     911,221,131.63     活期

中國工商銀行豐城工業(yè)園支行   1508221209024515969       2,482,666.57     活期

           合計(jì)                     ――             913,703,798.20     ――

   《江西贛能股份有限公司關(guān)于非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件反饋意見有關(guān)問題補(bǔ)

充披露內(nèi)容的公告》披露：“募集資金投入方式為：（1）待豐城電廠三期擴(kuò)建項(xiàng)

目有資金需求時(shí)，由公司從募集資金專項(xiàng)賬戶向分公司江西贛能股份有限公司豐

城三期發(fā)電廠（以下簡稱豐城三期發(fā)電廠）銀行賬戶內(nèi)部劃轉(zhuǎn)后對(duì)外支付；（2）

待相關(guān)銀行借款到期后，由公司有序從募集資金專項(xiàng)賬戶向借款銀行支付”。

     截至2017年6月30日，從江西贛能股份有限公司中信銀行南昌分行營業(yè)部

賬戶向分公司豐城三期發(fā)電廠中國工商銀行豐城工業(yè)園支行賬戶內(nèi)部劃轉(zhuǎn)資金

的余額為2,482,666.57元。

     三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況

     （一）募集資金使用情況對(duì)照表

     1.2017 年上半年度，公司募集資金承諾用于豐城三期發(fā)電廠擴(kuò)建項(xiàng)目已陸

續(xù)投入資金1,821.37萬元，截至2017年6月30日止，本公司承諾用于豐城三

期發(fā)電廠擴(kuò)建項(xiàng)目累計(jì)投入資金66,217.31萬元。該項(xiàng)目于2015年9月正式開

工建設(shè)，2015年12月28日澆筑主廠房基層第一罐混凝土。2016年11月24日，

豐城電廠三期擴(kuò)建項(xiàng)目 7#冷卻塔施工現(xiàn)場發(fā)生施工平臺(tái)坍塌特別重大事故，目

前該項(xiàng)目仍處于事故停工階段。截至2017年6月30日，7號(hào)機(jī)組鍋爐鋼架第四

次第三段鋼架安裝完成，煙風(fēng)道制作完成50%，主廠房及汽車平臺(tái)基礎(chǔ)完成，磨

煤機(jī)基礎(chǔ)砼澆筑完成90%，循環(huán)水坑、凝結(jié)水坑完成，吸風(fēng)機(jī)基礎(chǔ)完成，電除塵

設(shè)備基礎(chǔ)完成；8號(hào)機(jī)組主廠房及汽機(jī)平臺(tái)基礎(chǔ)完成，磨煤機(jī)基礎(chǔ)完成，循環(huán)水

坑、凝結(jié)水坑完成，送風(fēng)機(jī)、一次風(fēng)機(jī)基礎(chǔ)完成，吸風(fēng)機(jī)基礎(chǔ)完成，除塵器設(shè)備

基礎(chǔ)完成，廠區(qū)雨水排水管道安裝工程累計(jì)完成4169米，廠區(qū)道路砼面層完成

90%。

     2.公司募集資金承諾用于償還銀行借款部分60,000萬元已于2016年度全部

清償完畢。

    3.公司2017年上半年度募集資金的實(shí)際使用情況詳見本報(bào)告附件。

    （二）募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明

    本公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。

    （三）募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明

    本公司不存在募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況。

    四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

    本公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。

    五、募集資金使用及披露中存在的問題

    （一）公司已披露的募集資金使用相關(guān)信息不存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完

整披露的情況。

    （二）募集資金存放、使用、管理及披露不存在重大問題。

    六、其他事項(xiàng)說明

    豐城電廠三期擴(kuò)建項(xiàng)目非正常中斷導(dǎo)致2016年和2017年上半年使用募集資

金投入不能形成項(xiàng)目投資額的支出分別為2,068,669.94元和4,420,838.53元，

合計(jì)6,489,508.47元公司將于報(bào)告日后使用自有資金一并進(jìn)行置換。

    附件：募集資金使用情況對(duì)照表

                                                  江西贛能股份有限公司董事會(huì)

                                                          2017年8月24日

         附表1：

                                                       募集資金使用情況對(duì)照表

                                                                2017年1-6月

    編制單位：江西贛能股份有限公司                                                                                          單位：人民幣萬元

募集資金凈額                                    215,022.63[注1]       本年度投入募集資金總額                             1,821.37

報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額                           ―

累計(jì)變更用途的募集資金總額                              ―             已累計(jì)投入募集資金總額                            126,217.31

累計(jì)變更用途的募集資金總額比例                           ―

                是否         募集資金        調(diào)整后        本年度      截至期末      截至期末          項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定        本年度  是否達(dá)   項(xiàng)目可行性

承諾投資項(xiàng)目   已變更項(xiàng)目    承諾投資總額      投資總額      投入金額   累計(jì)投入金額   投資進(jìn)度(%)       可使用狀態(tài)日期       實(shí)現(xiàn)的  到預(yù)計(jì)    是否發(fā)生

            （含部分變更）                     (1)                       (2)      (3)＝(2)/(1)                           效益    效益    重大變化

                                                                                                項(xiàng)目原計(jì)劃于2017年11月

                                                                                                28日7#機(jī)組完成168小時(shí)滿

                                                                                                負(fù)荷運(yùn)行移交試生產(chǎn)，2018  項(xiàng)目處  項(xiàng)目處

1.豐城電廠                   不超過         不超過                                             年2月28日8#機(jī)組完成168  于事故  于事故

三期擴(kuò)建項(xiàng)       否         155,824.00      155,824.00     1,821.37     66,217.31       42.49     小時(shí)滿負(fù)荷運(yùn)行移交試生    調(diào)查停  調(diào)查停      否

目                                                                                              產(chǎn)。                    工階段  工階段

                                                                                                目前，項(xiàng)目仍處于事故調(diào)查

                                                                                                停工階段，項(xiàng)目進(jìn)展已無法

                                                                                                按計(jì)劃完成

2.償還銀行       否         60,000.00      60,000.00                  60,000.00      100.00             不適用          不適用  不適用      否

借款

合計(jì)         ―         215,824.00      215,824.00     1,821.37    126,217.31       58.48               ―              ―      ―        ―

超募資金投向                                              公司2017年上半年度不存在募集資金超募的情況。

                                                        1.截至2017年6月30日，公司募集資金承諾用于豐城三期發(fā)電廠擴(kuò)建項(xiàng)目已陸續(xù)投入資金66,217.31萬元，該項(xiàng)目

未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目）            于2015年9月正式開工建設(shè)，目前該項(xiàng)目由于“11.24特別重大安全事故”仍處于事故調(diào)查停工階段。

                                                        2.公司募集資金承諾用于償還銀行借款部分已于2016年度全部清償完畢。

項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明                            否

超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況                          公司2017年上半年度不存在募集資金超募的情況。

募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況                            公司2017年上半年度不存在募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更的情況。

募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況                            公司2017年上半年度不存在募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整的情況。

募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況                          [注2]

用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況                          公司2017年上半年度不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。

項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因                        截至2017年6月30日，募集資金賬戶余額為91,370.38萬元，其中募集資金存儲(chǔ)專戶余額為91,122.11萬元，分公

                                                        司豐城三期發(fā)電廠銀行賬戶余額為248.27萬元。

尚未使用的募集資金用途及去向                               截至2017年6月30日，募集資金未使用的金額，將依據(jù)募集資金承諾投資計(jì)劃繼續(xù)投入尚未完成的豐城三期發(fā)電廠

                                                        擴(kuò)建項(xiàng)目。

募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況                     公司2017年上半年度募集資金使用及披露中不存在問題或其他情況。

         注1：扣除驗(yàn)資費(fèi)、律師費(fèi)、發(fā)行登記費(fèi)、信息披露費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用人民幣153.90萬元后，公司本次募集資金凈額

     為215,022.63萬元。其中，律師費(fèi)及發(fā)行登記費(fèi)100.90萬元公司以自有資金支付，尚未從募集資金專戶轉(zhuǎn)出。

         注2：經(jīng)本公司2015年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議，同意本次非公開發(fā)行募集資金到位之前，公司可根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況以自有資金、銀行貸款

    或其他方式自籌資金先行投入，并在非公開發(fā)行募集資金到位后審議置換投入的自募資金。2016年3月9日，公司2016年第一次臨時(shí)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)

    議審議通過了公司《關(guān)于使用部分募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司使用部分募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金，置換資金總額為16,300.00萬元，其中豐城電廠三期擴(kuò)建項(xiàng)目置換金額為11,300.00萬元，償還銀行借款置換金額為5,000.00萬元。公司獨(dú)立

董事已出具表示明確同意該事項(xiàng)的獨(dú)立意見；天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司截至2016年1月26日以自籌資金投入募集資金投資項(xiàng)目的情

況進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并出具了《關(guān)于江西贛能股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（天健審〔2016〕10-4號(hào)）。華融證券同時(shí)出具《關(guān)

于江西贛能股份有限公司使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金的核查意見》，同意公司此次使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金。截止2017年6月30日公司募集資金承諾用于豐城三期發(fā)電廠擴(kuò)建項(xiàng)目已投入資金66,217.31萬元，由于“11.24特別重大安全事故”的發(fā)生，豐城電廠三期擴(kuò)建項(xiàng)目非正常中斷導(dǎo)致2016年和2017年上半年使用募集資金投入不能形成項(xiàng)目投資額的支出共計(jì)648.95萬元公司尚未進(jìn)行置換。