有研新材料股份有限公司

          審計委員會2018年度履職情況報告

  有研新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會審計委員會根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司治理準則》、上海證券交易所《上市公司董事會審計委員會運作指引》及《公司章程》與《董事會審計委員會實施細則》的有關規(guī)定，本著勤勉盡責的態(tài)度，認真履行了審計監(jiān)督職責，現(xiàn)將審計委員會2018年度履職情況報告如下：

    一、董事會審計委員會基本情況

  公司第七屆董事會審計委員會由獨立董事曹磊女士（審計委員會召集人，具有專業(yè)會計資格）、獨立董事邱洪生先生、獨立董事夏鵬先生及董事李彥利先生、董事王興權先生五名成員組成，均符合上海證券交易所的規(guī)定及《公司章程》等制度的有關要求。

    二、審計委員會會議召開情況

  2018年度審計委員會召開5次會議，會議召開及審議議案情況如下：

會議時間        會議屆次                          審議內容

                                1、《關于同意將公司2017年度財務報告提交公司董
                                事會審議的議案》

                                2、《關于立信會計師事務所（特殊普通合伙）從事
                                2016年度審計工作的總結報告》

2018.3.23  第六屆董事會審計委  3、公司《2017年度內部控制評價報告》

          員會第十七次會議    4、《關于續(xù)聘立信會計師事務所（特殊普通合伙）
                                為公司2018年度審計機構的議案》

                                5、《2017年度日常關聯(lián)交易情況和預計2018年度
                                日常關聯(lián)交易情況的議案》

                                6、《關于會計政策變更的議案》

2018.4.16  第七屆董事會審計委  1、《關于選舉公司第七屆董事會審計委員會主任委
          員會第一次會議      員的議案》

2018.4.23  第七屆董事會審計委  1、《關于同意將公司2018年第一季度報告提交公司
          員會第二次會議      董事會審議的議案》

                                1、《公司2018年半年度報告及摘要》

          第七屆董事會審計委  2、《關于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議
2018.8.23  員會第三次會議      案》

                                3、《關于將部分閑置募集資金暫時用于補充子公司
                                流動資金的議案》

2018.10.22  第七屆董事會審計委  《關于同意將公司2018年第三季度報告提交公司董
          員會第四次會議      事會審議的議案》

    三、董事會審計委員會2018年度主要工作

  （一）監(jiān)督及評估外部審計機構工作

  1、評估外部審計機構的獨立性和專業(yè)性

  審計委員會通過對立信在履職期間的工作情況的監(jiān)督核查，認為立信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信”）在擔任公司審計機構期間勤勉盡責，遵循了獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，較好的履行了審計機構的責任和義務。
  2、向董事會提出續(xù)聘外部審計機構的建議

  鑒于立信勤勉盡職、恪盡職守，為保持公司財務審計工作的連續(xù)性，審計委員會在六屆十七次會議中建議公司董事會繼續(xù)聘請立信為公司2018年度財務報表和內部控制審計機構。

  3、與外部審計機構討論和溝通相關審計事項

  報告期內，審計委員會按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)則以及公司《董事會審計委員會實施細則》和董事會的要求，協(xié)調管理層、內部審計部門及相關部門與外部審計機構溝通，與外部審計機構立信多次就審計計劃、審計范圍和審計方法等方面進行溝通協(xié)商，時刻關注相關審計工作的進展情況，安排公司相關員工配合審計工作的開展，確保各項審計工作的順利實施完成。

  （二）指導公司內控制度建設和內部審計工作

  公司按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關規(guī)定的要求，建立了較為完善的公司治理結構和內部控制制度。公司嚴格執(zhí)行各項法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程以及內部管理制度，股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層規(guī)范運作，切實保障了公司和股東的合法權益。2018年度我們審計委員會認真審閱了公司的內部審計工作報告，同時督促公司內部審計機構嚴格按照公司內部審計工作要求履行職責，并對內部審計出現(xiàn)的問題提出了指導性意見。經(jīng)審閱內部審計工作報告，我們未發(fā)現(xiàn)內部審計工作存在重大問題。

  （三）審閱公司財務報告并發(fā)表意見

  報告期內，審計委員會就財務報告的編制情況和實際內容多次與公司高級管理人員、財務部門和審計機構進行溝通確認，并認真審閱公司擬對外披露的財務報告，通過核查，我們認為公司編制的財務報告內容真實、準確、完整，不存在
虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的情況，出具的財務報表均嚴格按照財政部《企業(yè)會計準則》的規(guī)定編制，能公允的反映公司財務狀況和經(jīng)營成果。

  （四）評估內部控制的有效性

  公司嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會、北京證監(jiān)局、上海證券交易所有關規(guī)定要求，建立了較為完善的法人治理結構及內部控制體系。報告期內，董事會審計委員會及時了解公司內部控制工作的實施進展情況，結合自身專業(yè)知識和商業(yè)經(jīng)驗，提出了多項行之有效的改進措施和優(yōu)化建議。通過對公司內部控制活動的監(jiān)督和檢查，我們認為公司股東大會、董事會和監(jiān)事會運作規(guī)范，各項經(jīng)營決策程序合法有效，經(jīng)營運作情況合法合規(guī)，符合內部控制實際運作情況符合中國證監(jiān)會發(fā)布的有關上市公司治理規(guī)范的要求，切實維護公司和全體股東的合法權益。

    四、總體評價

  報告期內，審計委員會依據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》及公司《審計委員會實施細則》的有關規(guī)定，充分發(fā)揮監(jiān)督審查作用，盡職盡責地履行審計委員會職責，切實維護公司利益和全體股東權益。審計委員會全體委員充分發(fā)揮自身豐富的專業(yè)知識和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，對公司定期報告的編制、內部控制活動的實施情況等方面進行監(jiān)督和評議，保證了公司經(jīng)營決策的科學合規(guī)，推動了公司規(guī)范治理水平和運營質量的穩(wěn)步提升。

                                              有研新材料股份有限公司
                                                  董事會審計委員會

                                                  2019年3月14日