證券代碼：002632 證券簡稱：道明光學(xué) 公告編號：2020-047 道明光學(xué)股份有限公司 獨(dú)立董事候選人聲明 聲明人金盈，作為道明光學(xué)股份有限公司第 五 屆董事會獨(dú)立董事候選人， 現(xiàn)公開聲明和保證，本人與該公司之間不存在任何影響本人獨(dú)立性的關(guān)系，且 符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 對獨(dú)立董事候選人任職資格及獨(dú)立性的要求，具體聲明如下： 一、本人不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等規(guī)定不得擔(dān) 任公司董事的情形。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 二、本人符合中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》 規(guī)定的獨(dú)立董事任職資格和條件。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 三、本人符合該公司章程規(guī)定的獨(dú)立董事任職條件。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 四、本人已經(jīng)按照中國證監(jiān)會《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》的 規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 五、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反《中華人民共和國公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定。 ? 是 □ 否 六、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反中共中央紀(jì)委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的相關(guān)規(guī)定。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 七、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的相關(guān)規(guī)定。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 八、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》的相關(guān)規(guī)定。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 九、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關(guān)規(guī)定。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 十、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 十一、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反中國銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》、《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 十二、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反中國保監(jiān)會《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 十三、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會違反其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等對于獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 十四、本人具備上市公司運(yùn)作相關(guān)的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有五年以上履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 十五、本人及本人直系親屬、主要社會關(guān)系均不在該公司及其附屬企業(yè)任職。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 十六、本人及本人直系親屬不是直接或間接持有該公司已發(fā)行股份 1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 十七、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發(fā)行股份 5%以上 的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 十八、本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實際控制人及其附屬企業(yè)任職。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 十九、本人不是為該公司及其控股股東、實際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 二十、本人不在與該公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 二十一、本人在最近十二個月內(nèi)不具有前六項所列任一種情形。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 二十二、最近十二個月內(nèi)，本人、本人任職及曾任職的單位不存在其他任何影響本人獨(dú)立性的情形。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 二十三、本人不是被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且期限尚未屆滿的人員。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 二十四、本人不是被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，且期限尚未屆滿的人員。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 二十五、本人不是最近三十六個月內(nèi)因證券期貨犯罪，受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰或者中國證監(jiān)會行政處罰的人員。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 二十六、本人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 二十七、本人未因作為失信懲戒對象等而被國家發(fā)改委等部委認(rèn)定限制擔(dān)任上市公司董事職務(wù)。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 二十八、本人不是過往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會會議或者連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會會議被董事會提請股東大會予以撤換，未滿十二個月的人員。 ? 是 □ 否 ? 不適用 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 二十九、包括該公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的上市公司數(shù)量不超過 5 家。 ? 是 □ 否 三十、本人在該公司連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事未超過六年。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 三十一、本人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》要求，委托該公司董事會將本人的職業(yè)、學(xué)歷、專業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 三十二、本人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)兩次未親自出席上市公司董事會會議的情形。 ? 是 □ 否 ? 不適用 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 三十三、本人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)十二個月未親自出席上市公司董事會會議的次數(shù)超過期間董事會會議總數(shù)的二分之一的情形。 ? 是 □ 否 ? 不適用 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 三十四、本人過往任職獨(dú)立董事期間,不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的情形。 ? 是 □ 否 ? 不適用 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 三十五、本人最近三十六個月內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會以外的其他有關(guān)部門處罰的情形。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 三十六、本人不存在同時在超過五家以上的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員的情形。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 三十七、本人不存在過往任職獨(dú)立董事任期屆滿前被上市公司提前免職的情形。 ? 是 □ 否 □ 不適用 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 三十八、本人不存在影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉的其他情形。 ? 是 □ 否 如否，請詳細(xì)說明：______________________________ 聲明人鄭重聲明： 本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。本人在擔(dān)該公司獨(dú)立董事期間，將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的時間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，做出獨(dú)立判斷，不受該公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。本人擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，如出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，本人將及時向公司董事會報告并盡快辭去該公司獨(dú)立董事職務(wù)。 本人授權(quán)該公司董事會秘