證券代碼：300082 證券簡稱：奧克股份 公告編號(hào)：2020-040 遼寧奧克化學(xué)股份有限公司 關(guān)于2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票 第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的公告 本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記 載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 遼寧奧克化學(xué)股份有限公司（以下簡稱“奧克股份”或“公司”）第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為 2 人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為 37.5 萬股，占公司目前股本總額 68031.00 萬股的 0.055%。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公告如下： 一、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序 1、2017 年 4 月 10 日，公司第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公 司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。 2、2017 年 4 月 10 日，公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司 的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見。 3、2017 年 4 月 10 日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān) 于公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于 2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于核查 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》等議案，并就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了意見。 4、2017 年 4 月 21 日，公司召開第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《關(guān) 于遼寧奧克化學(xué)股份有限公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其 摘要的議案》。 5、2017 年 4 月 22 日，公司已對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公 示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說明。 6、2017 年 5 月 15 日，公司 2016 年年度股東大會(huì)審議并通過了《關(guān)于遼寧 奧克化學(xué)股份有限公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》、《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。 7、2017 年 5 月 15 日，公司第四屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向 激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。 8、2017 年 6 月 12 日，公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第七 次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，同意調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。 9、2017 年 7 月 20 日，公司完成了《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》所涉限 制性股票的授予登記工作，并于 2017 年 7 月 20 日在深圳證券交易所網(wǎng)上披露了 《關(guān)于限制性股票授予登記完成的公告》。 10、2018 年 5 月 10 日，根據(jù) 2016 年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司召開第四 屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，同意向 4 名激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票 100.00 萬股。 11、2018 年 6 月 14 日，公司第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第 十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整預(yù)留的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，同意調(diào)整預(yù)留的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。 12、2018 年 6 月 25 日，公司第四屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第 十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于回購注銷 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。 13、2018 年 7 月 23 日，公司第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第 十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。 14、2019 年 7 月 2 日，公司第四屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì) 第二十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。 15、2019 年 7 月 22 日，公司第四屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第 二十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。 16、2019 年 8 月 8 日，公司第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì) 第二十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格并回購注銷部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。 17、2019 年 10 月 23 日，公司第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第 二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購價(jià)格并回購注銷部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。 18、2020 年 7 月 21 日，公司第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第五 次會(huì)議審議通過了《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。 二、2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期解除限售條件 成就的說明 （一）限制性股票預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期屆滿說明 根據(jù)公司《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，公司 2017 年限制性股票 激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票限售期為自完成登記日起 12 個(gè)月。預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期為自預(yù)留獲授的限制性股票完成登記日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日至預(yù)留獲授的限制性股票完成登記日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為獲授限制性股票總數(shù)的 50%。 公司本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票的授予日為 2018 年 5 月 10 日，上市日期 為 2018 年 7 月 2 日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票第二個(gè)限售期已 于 2020 年 7 月 2 日屆滿。 （二）限制性股票預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說明 解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除 限售： 解除限售條件 是否達(dá)到解除限售條件的說明 （一）公司未發(fā)生如下任一情形： 1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無 法表示意見的審計(jì)報(bào)告； 2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或 公司未發(fā)生前述情形，滿足解除限售 者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告； 條件。 3、上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾 進(jìn)行利潤分配的情形； 4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的； 5、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 （二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形： 1、最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選； 2、最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選； 3、最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足解除 政處罰或者采取市場禁入措施； 限售條件。 4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的； 5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的； 6、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 （三）公司層面業(yè)績考核要求 本激勵(lì)計(jì)劃的解除限售考核年度為 2018-2019 年兩個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì) 計(jì)年度考核一次，限制性股票各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示： 解除限售期 業(yè)績考目標(biāo) 第一個(gè)解除限 相比 2016 年，2018 年度凈利潤增長率不低于 根據(jù)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊 售期 50%；或 2018 年度銷售量不低于 54.6 萬噸 普通合伙）對(duì)奧克股份 2019 年財(cái)務(wù) 第二個(gè)解除限 相比 2016 年，2019 年度凈利潤增長率不低于 數(shù)據(jù)進(jìn)行審計(jì)所出具的中興財(cái)光華 售期 100%；或 2019 年度銷售量不低于 58.8 萬噸 審會(huì)字 2020 第 317017 號(hào)《審計(jì)報(bào) 上述“凈利潤”指“歸屬于上市公司股東的凈利潤”。 告》，公司 2019 年歸屬上市公司股 東的凈利潤為 346,686,605.76 元，較 2016 年增長 354.16%，公司滿足解除 限售條件。 （四）個(gè)人層面績效考核要求 除 1 名激勵(lì)對(duì)象已離職，其余激勵(lì)對(duì) 根據(jù)公司《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，激勵(lì)對(duì) 象個(gè)人績效考核為良好及以上，滿足 象上一年度績效考核合格。 解除限售條件。 綜上所述：公司本次激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期已屆 滿，業(yè)績指標(biāo)等解除限售條件已達(dá)成，滿足《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》預(yù) 留授予第二個(gè)解除限售期解除限售條件，董事會(huì)同意公司對(duì)符合解除限售條件的 激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售，并為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。 三、本次解除限售的預(yù)留授予限制性股票與公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì) 劃是否存在差異 公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分共 3 名激勵(lì)對(duì)象，其中激勵(lì) 對(duì)象陳德建已離職，不再具有激勵(lì)資格，公司對(duì)其已獲授但尚未解除限售的限制 性股票進(jìn)行回購注銷。除此之外，本次解除限售的預(yù)留授予限制性股票與公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。 四、預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期可解除限售限制性股票的激勵(lì)對(duì)象及可解 除限售限制性股票數(shù)量 目前，公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期可解除 限售的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為 2 人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為 37.50 萬股，占公 司目前股本總額 68031.00 萬股的 0.055%。 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予第二個(gè)解除限售期可解除限售的激 勵(lì)對(duì)象及股票數(shù)量如下： 姓名